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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。

A、 应急组织架构

B、 信息传递路径和方式

C、 运营中断事件的危机处理机制

D、 运营中断事件的内部沟通机制

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-4318-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9732-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于业务回避程序,以下说法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6ab6-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期跟踪分析评估( ),并作为与借款人后续合作的信用评价基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e07b-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产,实施虚假破产,严重损害债权人或者其他人利益的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4666-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围,通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户,并提供12小时查询渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e87a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和科学规范的激励约束机制,不得将衍生产品交易和风险管理人员的收入与当期绩效简单挂钩,避免其过度追求利益,增加交易风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7e38-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,适用行政许可法。
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。

A、 应急组织架构

B、 信息传递路径和方式

C、 运营中断事件的危机处理机制

D、 运营中断事件的内部沟通机制

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括( )。

A. 银行

B. 财务公司

C. 保险公司

D. 金融租赁公司

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。

A. 合规风险

B. 信用风险

C. 流动性风险

D. 操作风险

E. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9732-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于业务回避程序,以下说法错误的是()

A. 本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在部门负责人作出回避决定

B. 本人主动提出回避申请的,由上级人事部门作出回避决定

C. 本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人可直接作出回避决定

D. 因特殊情况不能及时履行有关程序的,员工应先行回避,并在事后及时补齐相关手续

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6ab6-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期跟踪分析评估( ),并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e07b-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产,实施虚假破产,严重损害债权人或者其他人利益的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )处罚。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役。

B. 二万元以上二十万元以下罚金。

C. 三年以下有期徒刑或者拘役

D. 十万元以上五十万元以下罚金。

E. 一年以下有期徒刑或者拘役。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4666-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围,通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户,并提供12小时查询渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e87a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和科学规范的激励约束机制,不得将衍生产品交易和风险管理人员的收入与当期绩效简单挂钩,避免其过度追求利益,增加交易风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7e38-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

A. 中国人民银行

B. 中国银监会

C. 中国工商总局

D. 中国审计总局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,适用行政许可法。

解析:
好的,让我们一起来分析这道判断题。

首先,题目提到的是行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批。这里的关键点是“审批”和“行政许可法”。

行政许可法通常是指规范行政机关对特定活动进行许可的法律。它主要适用于那些需要行政机关根据特定标准进行审查和决定的活动,比如开业许可、环境影响评估等。

然而,对于行政机关对其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批,这些通常属于行政内部管理行为。这些行为更多地是行政内部的管理和监督,而不是行政许可法所调整的范围。

为了更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来联想:

想象一下,你是一名学校的校长,你需要对你的老师进行人事调动,或者决定学校的财务预算。这些决策通常是基于学校内部的管理规则和政策,而不是需要通过一个外部的许可程序。这就类似于行政机关对其直接管理的事业单位的审批,它们更多的是行政内部的管理行为。

因此,根据这个分析,我们可以得出结论,这道题的答案是B:错误。行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,不适用行政许可法。

通过这个例子,我们不仅理解了题目的含义,还加深了对行政许可法适用范围的理解。

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