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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

A、社会公众

B、媒体

C、股东

D、客户

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行审查开户证实书属实的，应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书，并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

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金融机构虚假出资或者抽逃出资的，依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是（）。

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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行应采取措施分散风险。这里所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（）以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他情况。

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董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。

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银行保险违法行为举报，对于不属于本机构负责处理，但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）内转交其他有职责的单位，同时将举报转交情形告知举报人。

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流动资金贷款的需求量应基于（）来确定。

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

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下列哪些属于行政处罚：

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银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

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多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

A、社会公众

B、媒体

C、股东

D、客户

答案：ABCD

相关题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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金融机构虚假出资或者抽逃出资的，依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是（）。

A. 责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B. 责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15%以上30%以下的罚款

C. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分

D. 情节严重的，暂停金融许可事项

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A. 0.1

B. 0.15

C. 0.18

D. 0.2

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董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。

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A. 15日

B. 7日

C. 10日

D. 20日

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流动资金贷款的需求量应基于（）来确定。

A. 借款人提出的请求

B. 借款人日常经营所需的营运资金

C. 借款人日常生产经营所需营运资金与现有营运资金的差额（即流动资金缺口）

D. 既往银行信贷记录

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

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下列哪些属于行政处罚：

A. 警告

B. 罚款

C. 吊销金融许可证

D. 禁止一定期限直至终身从事银行业工作

E. 没收违法所得

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银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A. 机构负责人

B. 内控合规部门

C. 高级管理层

D. 法律事务部门

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商业银行应当制定针对（ ）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。