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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行业务连续性管理审计的内容应当包括（）。

A、业务影响分析、风险评估、恢复策略及恢复目标的合理性和完整性

B、业务连续性计划的完整性

C、业务连续性计划演练过程及报告的真实性

D、业务连续性管理相关部门及人员的履职情况

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有（）的，应当回避。

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银行业金融机构要加强现金管理，加强（）、出入库、（）、自动柜员机清机加钞、（）、查库等环节和管库、（）、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求。

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除法律和行政法规规定的外，行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时（）。

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡（）、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚

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根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估，制定修改假设前提和参数的内部程序后，重大的假设前提和参数修改不再须审批。

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银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位，负责对商业银行声誉风险管理进行：

题目内容

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多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行业务连续性管理审计的内容应当包括（）。

A、业务影响分析、风险评估、恢复策略及恢复目标的合理性和完整性

B、业务连续性计划的完整性

C、业务连续性计划演练过程及报告的真实性

D、业务连续性管理相关部门及人员的履职情况

答案：ABCD

相关题目

银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有（）的，应当回避。

A. 亲属关系

B. 朋友关系

C. 直接利害关系

D. 业务关系

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A. 现金调拨

B. 交接

C. 交换

D. 对账

E. 记账

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除法律和行政法规规定的外，行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时（）。

A. 不得收取任何费用

B. 可以收取一定的费用

C. 按事项的多少收费

D. 按行政机关内部规定

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A. 董事会

B. 监事会

C. 总行行长

D. 党委会

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

A. 银监会和人民银行

B. 银监会和当地银监局

C. 董事会、银监会、人民银行

D. 董事会、高级管理层和相关管理人员

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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡（）、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚

A. 变造

B. 盗取

C. 套现

D. 透支

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根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估，制定修改假设前提和参数的内部程序后，重大的假设前提和参数修改不再须审批。

点击查看答案

银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位，负责对商业银行声誉风险管理进行：

A. 监督检查

B. 评价

C. 监督和评估

D. 监测和评估

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商业银行业务连续性管理审计的内容应当包括（ ）。

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