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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

A、科技能力丧失

B、业务中断

C、信息泄露

D、服务水平下降

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的通信地址、投诉电话、信访接待的时间和地点等相关事项，电子信箱、查询信访事项处理进展及结果的方式等内容可结合实际情况选择性公布。

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，可以降低招聘录用标准。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应与借款人及其他相关当事人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。合同中应详细规定各方当事人的违约责任，避免对重要事项约定不一致。

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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

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商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的，可以停止执行。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查应以( )，采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

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商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由（）承担。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

A、科技能力丧失

B、业务中断

C、信息泄露

D、服务水平下降

答案：ABCD

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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

点击查看答案

商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的，可以停止执行。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查应以( )，采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

A. 间接调查为主、实地调查为辅

B. 实地调查为主、间接调查为辅

C. 尽职调查为主、实地调查为辅

D. 实地调查为主、口头调查为辅

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商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由（）承担。

A. 银行与客户按约定比例

B. 银行

C. 客户

D. 理财计划执行方

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