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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则( )。

A、 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向

B、 保持外包风险、成本和效益的平衡

C、 强调风险事前控制

D、 持续改进外包策略

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a9cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件,由审判员一人独任审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5975-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8e63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,适当降低招聘录用标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3b1e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款发放和支付过程中,借款人出现以下情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9a56-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-19fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a198-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0647-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,有权提起行政诉讼的公民死亡,( )可以提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-747e-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人临时提起回避申请的,可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则( )。

A、 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向

B、 保持外包风险、成本和效益的平衡

C、 强调风险事前控制

D、 持续改进外包策略

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度

B. 金融机构高管人员任职资格申请

C. 衍生产品交易的会计制度

D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a9cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件,由审判员一人独任审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5975-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,适当降低招聘录用标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3b1e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款发放和支付过程中,借款人出现以下情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付:

A. 信用状况下降

B. 不按合同约定支付贷款资金

C. 项目进度落后于资金使用进度

D. 以化整为零方式规避贷款人受托支付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9a56-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
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行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为:

A. 不予延续

B. 准予延续

C. 撤回许可

D. 撤销许可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0647-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,有权提起行政诉讼的公民死亡,( )可以提起诉讼。

A. 其近亲属

B. 其所在单位推荐的人

C. 经人民法院许可的公民

D. 经人民法院指定的人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-747e-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人临时提起回避申请的,可以( )。

A. 裁定中止诉讼

B. 延期审理

C. 裁定终结诉讼

D. 撤销案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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