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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施，明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括（）。

A、场地

B、计算机

C、服务器

D、软件

E、数据

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行业务连续性保障部门包括（）。

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( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

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银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是（）。

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认；未进行评估，商业银行不得再次向其销售理财产品。

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行，计、结息方式由（）确定。

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银行业信息科技重点外包服务机构应当是中华人民共和国境内注册的独立法人实体，注册资本和实收资本不少于 1000 万，注册成立时间不少于（）年。

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并表杠杆率报表报送频率是：

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股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会( )。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施，明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括（）。

A、场地

B、计算机

C、服务器

D、软件

E、数据

答案：ABCDE

相关题目

商业银行业务连续性保障部门包括（）。

A. 办公室

B. 人力资源部门

C. 公共关系部门

D. 财务部门

E. 保卫部门

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( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

A. 中国人民银行

B. 中国银监会

C. 中国工商总局

D. 中国审计总局

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A. 三年

B. 十年

C. 五年

D. 七年

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A. 集资诈骗罪

B. 高利转贷罪

C. 违法发放贷款罪

D. 贷款诈骗罪

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行，计、结息方式由（）确定。

A. 借贷双方协商

B. 法定

C. 贷方

D. 借方

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银行业信息科技重点外包服务机构应当是中华人民共和国境内注册的独立法人实体，注册资本和实收资本不少于 1000 万，注册成立时间不少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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并表杠杆率报表报送频率是：

A. 每月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每一年一次

点击查看答案

股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时

B. 单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

C. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

D. 公司未弥补的亏损达实收股本总额二分之一时

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银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施，明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括（ ）。

银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施，明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括（）。