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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应当针对重要信息科技外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,考虑因素包括( )。

A、 事件场景

B、 事件持续时间和恢复可能性

C、 事件影响范围

D、 外包服务转包情况

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行资本充足率监管要求包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-104c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对跨国集团客户在境内机构授信时,除了要对其境内机构进行调查外,还要关注其境外公司的背景、信用评级、经营和财务、担保和重大诉讼等情况,并在调查报告中记录相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ee70-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查,须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-284c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位的()对本单位的内部治安保卫工作负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ad9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-3bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-74af-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-eb99-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当针对重要信息科技外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,考虑因素包括( )。

A、 事件场景

B、 事件持续时间和恢复可能性

C、 事件影响范围

D、 外包服务转包情况

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行资本充足率监管要求包括:

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-104c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对跨国集团客户在境内机构授信时,除了要对其境内机构进行调查外,还要关注其境外公司的背景、信用评级、经营和财务、担保和重大诉讼等情况,并在调查报告中记录相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ee70-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查,须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-284c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位的()对本单位的内部治安保卫工作负责。

A. 主要负责人

B. 分管负责人

C. 相关部门负责人

D. 具体工作人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ad9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-3bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 党纪处分

D. 内部处分

E. 其他处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-74af-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

A. 案防

B. 合规

C. 风险

D. 日常

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-eb99-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理( )。

A. 暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿

D. 情节特别严重的,吊销经营金融业务许可证

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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
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