APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（）。

A、信息安全管理

B、业务连续性管理

C、质量管理

D、运行服务管理

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

点击查看题目

有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。

点击查看题目

诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式，对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。

点击查看题目

商业银行因特殊原因不能按时披露流动性覆盖率信息的，应当至少提前（）向银监会申请延迟披露。

点击查看题目

贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

点击查看题目

银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

点击查看题目

高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。

点击查看题目

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应采取( )的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

点击查看题目

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行（）直接开展保理业务，不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

点击查看题目

银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（）。

A、信息安全管理

B、业务连续性管理

C、质量管理

D、运行服务管理

答案：ABCD

相关题目

各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

点击查看答案

A. 二倍以上五倍以下

B. 四倍以上五倍以下

C. 一倍以上五倍以下

D. 三倍以上五倍以下

点击查看答案

诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式，对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。

点击查看答案

商业银行因特殊原因不能按时披露流动性覆盖率信息的，应当至少提前（）向银监会申请延迟披露。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 20个工作日

点击查看答案

贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

A. 真实性

B. 合规性

C. 准确性

D. 完整性

点击查看答案

银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

点击查看答案

高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。

点击查看答案

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应采取( )的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

A. 实地调查

B. 实地调查与问卷调查相结合

C. 现场与非现场相结合

D. 实地调查与座谈相结合

点击查看答案

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行（）直接开展保理业务，不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

A. 可以

B. 应当

C. 根据自身情况

D. 不可以

点击查看答案

银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（ ）。

银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（）。