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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。

A、 信息科技工作整体外包

B、 数据中心整体外包

C、 咨询外包

D、 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-51ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法(试行)》规定的资本充足率监管要求,鼓励有条件的商业银行提前达标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f0d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对其分支机构实行全行( )的财务制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-61bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )行为,国务院银行业监督管理机构将予以取缔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ca21-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-393e-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保以下环节相分离:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-46fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-659d-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-163f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。

A、 信息科技工作整体外包

B、 数据中心整体外包

C、 咨询外包

D、 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的()。

A. 0.5

B. 0.55

C. 0.6

D. 0.65

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-51ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法(试行)》规定的资本充足率监管要求,鼓励有条件的商业银行提前达标。
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商业银行对其分支机构实行全行( )的财务制度。

A. 统一核算

B. 统一调度资金

C. 分层管理

D. 分级管理

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下列( )行为,国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A. 银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B. 擅自设立银行业金融机构

C. 非法从事银行业金融机构的业务活动

D. 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-393e-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

E. 指派

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保以下环节相分离:

A. 理财业务与其他业务相分离

B. 理财产品与其代销的金融产品相分离

C. 理财产品之间相分离

D. 理财业务操作与其他业务操作相分离。

E. 理财业务与电子银行相分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-46fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
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《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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