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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

A、对外包风险进行识别、评估与风险提示

B、监督评价外包管理工作

C、向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

D、制定保障外包服务持续性的应急管理方案

答案：ABC

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行办理单保理业务时，应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控，确保资金首先用于归还（）。

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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理，对各类信息实施权限管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全。

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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是：

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

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国务院《信访条例》所称信访，是指公民、法人或者其他组织采用（）等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关行政机关处理的活动。

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。

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依法受过刑事处罚的人，在入伍、就业的时候，应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人，免除前款规定的报告义务。

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金融许可证由银监会统一印制和管理，颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

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有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

A、对外包风险进行识别、评估与风险提示

B、监督评价外包管理工作

C、向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

D、制定保障外包服务持续性的应急管理方案

答案：ABC

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行办理单保理业务时，应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控，确保资金首先用于归还（）。

A. 个人借款

B. 善意第三人

C. 债务人

D. 银行融资

点击查看答案

商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理，对各类信息实施权限管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全。

点击查看答案

商业银行服务价格行为应当遵循的原则是：

A. 公开

B. 公平

C. 诚实

D. 信用

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

A. 专门委员会

B. 合规总监

C. 监事会

D. 行长

点击查看答案

国务院《信访条例》所称信访，是指公民、法人或者其他组织采用（）等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关行政机关处理的活动。

A. 书信

B. 电子邮件

C. 传真、电话

D. 走访

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。

点击查看答案

依法受过刑事处罚的人，在入伍、就业的时候，应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人，免除前款规定的报告义务。

A. 五年以下

B. 十年以下

C. 十五年以下

D. 二十年以下

点击查看答案

金融许可证由银监会统一印制和管理，颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或其派出机构

D. 金融机构

点击查看答案

商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

A. 业务检查

B. 内部审计

C. 行为排查

D. 飞行检查

点击查看答案

有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

A. 二十

B. 十五

C. 十

D. 五

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