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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及（）应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

A、本人

B、亲属

C、同事

D、存在其他利害关系的

E、同学

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

流动资金贷款不得用于哪些用途：

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商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是（）。

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商业银行内部控制应当遵循基本原则有：

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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后（）小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

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下列各项中，不属于银行表外业务特点的是：

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各机构应对履职回避情况进行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原则，严禁在岗位调整、职务晋升等环节新发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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保障金融消费者受尊重权，金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯，不得因金融消费者（）的不同进行歧视性差别对待。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及（）应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

A、本人

B、亲属

C、同事

D、存在其他利害关系的

E、同学

答案：ABD

相关题目

流动资金贷款不得用于哪些用途：

A. 土地收购、整理和储备

B. 投资水电站建设项目

C. 企业增资

D. 购买原材料

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商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 变更总行或者分支行所在地

D. 调整业务范围

E. 变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东

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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是（）。

A. 建立有效的个人贷款全流程管理机制

B. 制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程

C. 明确相应贷款对象和范围

D. 实施差别风险管理

E. 建立贷款各操作环节的考核和问责机制

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商业银行内部控制应当遵循基本原则有：

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

A. 业务检查

B. 内部审计

C. 行为排查

D. 飞行检查

点击查看答案

银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后（）小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

点击查看答案

发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A. 某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B. 某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C. 某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D. 某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

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下列各项中，不属于银行表外业务特点的是：

A. 不记入资产负债表内

B. 不形成现实资产负债

C. 能改变损益

D. 需要直接承担经营风险

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A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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保障金融消费者受尊重权，金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯，不得因金融消费者（）的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

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