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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()内向所在单位报告,并在()内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A、 30天

B、 60天

C、 90天

D、 3个月

E、 6个月

F、 12个月

答案:AE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-fc5c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国宪法,全国人民代表大会每届任期( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-aa1c-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5d1e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1854-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当持续达到《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性风险监管指标最低监管标准,这些监管指标包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0e1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学的( )体系,合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9e82-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e742-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a4d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()内向所在单位报告,并在()内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A、 30天

B、 60天

C、 90天

D、 3个月

E、 6个月

F、 12个月

答案:AE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。

A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突

B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。

A. 原告申请撤诉未获得准许,经传票传唤,无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤,无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤,无正当理由拒不到庭的

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按照我国宪法,全国人民代表大会每届任期( )年。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-aa1c-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报()。

A. 对应监管部门或属地监管机构

B. 本机构总部

C. 本机构的一级分支机构

D. 本地人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5d1e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1854-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当持续达到《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性风险监管指标最低监管标准,这些监管指标包括:

A. 流动性覆盖率

B. 存贷比

C. 流动性比例

D. 杠杆率

E. 流动性缺口率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0e1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学的( )体系,合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9e82-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。

A. “以客户为中心”

B. “了解你的客户”

C. “客户至上”

D. “为客户保密”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e742-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A. 总结案件教训

B. 分析存在问题

C. 确定问责方案

D. 确定整改措施

E. 交过罚款

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