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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应当按照（ ）或（ ），以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级

A、 交易金额

B、 业务种类

C、 账户属性

D、 客户特点

答案：CD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1e57-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的,应评为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
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城市商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-04a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，( )以上人民政府应当设立信访工作机构。
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各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3fb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当加强员工行为管理，对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ ）作案的案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-cdf2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行政许可行为可以予以撤销（ ）。
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商业银行各个时间段的现金流缺口为该时间段的现金流入与现金流出的差额。根据重要性原则，商业银行可以选定部分现金流量少、发生频率低的业务不纳入现金流缺口的计算，但应当经其内部适当程序审核批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f90e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商签订( )协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当按照（ ）或（ ），以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级

A、 交易金额

B、 业务种类

C、 账户属性

D、 客户特点

答案：CD

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相关题目
金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

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商业银行董事泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的,应评为（ ）。

A. 基本称职

B. 称职

C. 不称职

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城市商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-04a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

A. 乡、镇级

B. 县级

C. 市级

D. 省级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1e69-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3fb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当加强员工行为管理，对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ ）作案的案件。

A. 自然人

B. 企业单位

C. 事业单位

D. 自然人和企事业单位

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下列哪些行政许可行为可以予以撤销（ ）。

A. 以贿赂取得的行政许可

B. 违反法定程序做出的行政许可

C. 依据法定职权做出的行政许可

D. 被许可人以欺骗取得的许可

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-42f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各个时间段的现金流缺口为该时间段的现金流入与现金流出的差额。根据重要性原则，商业银行可以选定部分现金流量少、发生频率低的业务不纳入现金流缺口的计算，但应当经其内部适当程序审核批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f90e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商签订( )协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A. 还款

B. 资金管理

C. 账户管理

D. 贷款管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0133-c0c4-d7b79c752b00.html
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