A、 风险管理水平
B、 衍生产品交易业务管理能力
C、 资本实力
D、 流动性水平
E、 盈利性
答案:ABCD
A、 风险管理水平
B、 衍生产品交易业务管理能力
C、 资本实力
D、 流动性水平
E、 盈利性
答案:ABCD
A. 在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在业务流程中,通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 经监管部门检查发现后采取后续措施的案件
E. 业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
A. 背书无效
B. 背书行为效力待定,待背书人补充填写后才生效
C. 不影响背书效力,视为在票据到期日前背书
D. 不影响背书效力,视为在票据提示付款期限内背书
A. 覆盖全面
B. 授权明晰
C. 相互制衡
D. 权责分明
A. 操作风险的定义
B. 关键风险指标的监测
C. 适当的操作风险管理组织架构、权限和责任
D. 操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序
E. 操作风险报告程序
A. 止损
B. 分级授权
C. 业务处理
D. 敞口风险管理
A. 经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B. 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C. 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D. 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性