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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A、 实名

B、 网络

C、 电话

D、 信件

E、 匿名

答案:AE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-68a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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法院在审理一起赡养费案件时,在受理后两次依法传唤被告人,其根本置之不理,并没有向法院说明任何理由,此时法院可以采取的措施是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1c45-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责()的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-dd17-c0c4-d7b79c752b00.html
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除法律和行政法规规定的外,行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0247-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报应当遵循()、()、()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-38cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作,在开展现场调查过程中,样本资产金额应不低于每批次资产的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d275-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系,措施包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-94ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定,以下说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f613-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按规定进行服务价格信息披露,公示的各类服务价格项目应当:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3c61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A、 实名

B、 网络

C、 电话

D、 信件

E、 匿名

答案:AE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品和服务

D. 开拓新市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-68a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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法院在审理一起赡养费案件时,在受理后两次依法传唤被告人,其根本置之不理,并没有向法院说明任何理由,此时法院可以采取的措施是( )。

A. 决定罚款

B. 决定拘留

C. 决定拘传

D. 再次依法用传票传唤,仍不到庭的,方得拘传

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国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责()的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

A. 每笔交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告

D. 大额交易和可疑交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-dd17-c0c4-d7b79c752b00.html
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除法律和行政法规规定的外,行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时( )。

A. 不得收取任何费用

B. 可以收取一定的费用

C. 按事项的多少收费

D. 按行政机关内部规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0247-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报应当遵循()、()、()的原则。

A. 统一领导

B. 条线管理

C. 属地管理

D. 分级负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-38cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作,在开展现场调查过程中,样本资产金额应不低于每批次资产的( )。

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.75

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d275-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系,措施包括:

A. 加强内部控制

B. 充分披露服务价格信息

C. 保障客户获得服务价格信息

D. 保障客户自主选择服务的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-94ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定,以下说法正确的是:

A. 以依法取得的国有土地上的房屋抵押的,该房屋占用范围内的国有土地使用权同时抵押

B. 以出让方式取得的国有土地使用权抵押的,应当将抵押时该国有土地上的房屋同时抵押

C. 乡(镇)、村企业的土地使用权可以单独抵押

D. 以乡(镇)、村企业的厂房等建筑物抵押的,其占用范围内的土地使用权同时抵押

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f613-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按规定进行服务价格信息披露,公示的各类服务价格项目应当:

A. 分类编号

B. 统一编号

C. 按年编号

D. 按季编号

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3c61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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