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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置,执业登记情况应包括从业人员( )、( )、( )、( )、所属网点名称

A、 姓名

B、 身份证号

C、 照片

D、 年龄

E、 执业登记编号

答案:ABCE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据监管规定,说法不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f3c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a3e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fdb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行在综合理财服务活动中,不可以向特定目标客户群销售理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ea0-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号,制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-86e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-39a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c550-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-912a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置,执业登记情况应包括从业人员( )、( )、( )、( )、所属网点名称

A、 姓名

B、 身份证号

C、 照片

D、 年龄

E、 执业登记编号

答案:ABCE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据监管规定,说法不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f3c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:

A. 全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

B. 将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位

C. 将贷款审批与贷款发放环节集中在同一岗位,提高业务效率

D. 建立各岗位的考核和问责机制

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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fdb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行在综合理财服务活动中,不可以向特定目标客户群销售理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ea0-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号,制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的( )。

A. 来源

B. 证明对象

C. 时间

D. 内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-86e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。

A. 借款人

B. 贷款人

C. 存款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-39a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:

A. 因不可抗力造成违法违规的

B. 因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

E. 情节轻微且未造成损害的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c550-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。

A. 在岗人员

B. 银行业金融机构董(理)事会成员

C. 监事会成员

D. 高级管理人员

E. 以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-912a-c0c4-d7b79c752b00.html
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