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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，

A、 不得宣传或承诺保本保收益

B、 向投资者充分披露信息和揭示风险

C、 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

D、 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9633-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业协会应通过（ ）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-687d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-de58-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实责任，分类施策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2e3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法规定，（ ）的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯上述任一类犯罪的，都以累犯论处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7978-c0c4-d7b79c752b00.html
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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-e4f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据所考虑因素的复杂性，压力测试方法可分为敏感性分析和情景分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-fae8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6829-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，

A、 不得宣传或承诺保本保收益

B、 向投资者充分披露信息和揭示风险

C、 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

D、 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。

答案：ABC

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相关题目
商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9633-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。
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银行业协会应通过（ ）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（ ）。

A. 全额包销

B. 余额包销

C. 部分包销

D. 尽最大努力推销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）

A. 内部审计监督

B. 内部监察监管

C. 银行业协会督促

D. 监管部门监督检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-de58-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实责任，分类施策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2e3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法规定，（ ）的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯上述任一类犯罪的，都以累犯论处。

A. 危害国家安全犯罪

B. 危害公共安全犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7978-c0c4-d7b79c752b00.html
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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-e4f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据所考虑因素的复杂性，压力测试方法可分为敏感性分析和情景分析。
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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6829-c0c4-d7b79c752b00.html
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