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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()

A、 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B、 制定行为守则及其细则,并确保实施

C、 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D、 建立全机构从业人员管理信息系统

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
独立董事在履职过程中,应当特别关注以下事项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1c7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构可依据下列哪些因素对单家商业银行应达到的贷款损失准备监管标准进行差异化调整:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0a01-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3908-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7f83-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-eb99-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东自取得股权之日起()年内不得转让所持有的股权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3e72-c0c4-d7b79c752b00.html
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人民法院应当中止诉讼的情形有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d9ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6c01-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于发放信托贷款,应符合以下要求:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8fec-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )行为,国务院银行业监督管理机构将予以取缔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ca21-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()

A、 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B、 制定行为守则及其细则,并确保实施

C、 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D、 建立全机构从业人员管理信息系统

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
独立董事在履职过程中,应当特别关注以下事项:

A. 商业银行关联交易的合法性和公允性

B. 商业银行年度利润分配方案

C. 商业银行信息披露的完整性和真实性

D. 可能造成商业银行重大损失的事项

E. 可能损害存款人和中小股东利益的事项

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银行业监管机构可依据下列哪些因素对单家商业银行应达到的贷款损失准备监管标准进行差异化调整:

A. 业务特点

B. 贷款质量

C. 信用风险管理水平

D. 贷款分类偏离度

E. 呆账核销

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下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。

A. 地下钱庄

B. 非法集资

C. 无照乱办金融

D. 违规设立员工持股计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3908-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。

A. 全面

B. 部分

C. 动态

D. 静态

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7f83-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

A. 案防

B. 合规

C. 风险

D. 日常

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商业银行主要股东自取得股权之日起()年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3e72-c0c4-d7b79c752b00.html
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人民法院应当中止诉讼的情形有( )。

A. 一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止,尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由,不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案尚未审结的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d9ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6c01-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于发放信托贷款,应符合以下要求:

A. 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求

B. 所投资的银行信贷资产为正常类

C. 商业银行应独立或委托其他商业银行担任所投资银行信贷资产的管理人,并确保不低于管理人自营同类资产的管理标准

D. 商业银行应对理财资金投资的信托贷款项目进行尽职调查,比照自营贷款业务的管理标准对信托贷款项目做出评审

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8fec-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )行为,国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A. 银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B. 擅自设立银行业金融机构

C. 非法从事银行业金融机构的业务活动

D. 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

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