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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立（）、（）、（）的监督惩处机制。

A、跨区域

B、跨部门

C、跨领域

D、跨行业

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。

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商业银行信息披露频率分为:

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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

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中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过:

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

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总资产规模（）亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行应设立异地模式灾备中心。

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括（）、风险限额及止损限额等。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立（）、（）、（）的监督惩处机制。

A、跨区域

B、跨部门

C、跨领域

D、跨行业

答案：ABC

相关题目

商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。

点击查看答案

商业银行信息披露频率分为:

A. 临时披露

B. 季度披露

C. 半年披露

D. 年度披露

点击查看答案

商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

A. 交易监控模型

B. 风险监控机制

C. 风险监控模型

D. 异常监控模型

点击查看答案

中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过:

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 六个月

点击查看答案

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

点击查看答案

与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

点击查看答案

伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

A. 处两年以下有期徒刑或者拘役

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处二万元以上二十万元以下罚金

D. 没收违法所得

点击查看答案

总资产规模（）亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行应设立异地模式灾备中心。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 3000

点击查看答案

商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括（）、风险限额及止损限额等。

A. 流动比率限额

B. 利率限额

C. 交易限额

D. 头寸限额

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