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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、()等行为。

A、 信用卡大额套现

B、 伪造信用卡

C、 非法买卖信用卡客户信息资料

D、 滥发信用卡

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1fe2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c3f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制应当遵循基本原则有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b706-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8045-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-503e-c0c4-d7b79c752b00.html
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保险公司应当按照财务制度据实列支向商业银行支付的佣金。保险公司及其人员不得以任何名义、任何形式向商业银行及其保险销售从业人员支付协议规定之外的任何利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-19fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照( )的规定向人民法院提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、()等行为。

A、 信用卡大额套现

B、 伪造信用卡

C、 非法买卖信用卡客户信息资料

D、 滥发信用卡

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。

A. 股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十

C. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十

D. 股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

E. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1fe2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c3f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制应当遵循基本原则有:

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b706-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。

A. 不相容岗位

B. 相容岗位

C. 重要岗位

D. 特殊岗位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8045-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-503e-c0c4-d7b79c752b00.html
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保险公司应当按照财务制度据实列支向商业银行支付的佣金。保险公司及其人员不得以任何名义、任何形式向商业银行及其保险销售从业人员支付协议规定之外的任何利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A. 法律顾问

B. 财务顾问

C. 咨询顾问

D. 企业顾问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-19fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照( )的规定向人民法院提起诉讼。

A. 《中华人民共和国商业银行法法》

B. 《中华人民共和国公证法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国行政诉讼法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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