APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的（），以及员工从事重点业务活动时的（）。

A、任职回避

B、业务回避

C、豁免回避

D、亲属回避

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

点击查看题目

商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处（）罚款。

点击查看题目

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。

点击查看题目

商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

点击查看题目

银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括：( )

点击查看题目

银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

点击查看题目

借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处（）以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

点击查看题目

贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

点击查看题目

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。

点击查看题目

银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的（），以及员工从事重点业务活动时的（）。

A、任职回避

B、业务回避

C、豁免回避

D、亲属回避

答案：AB

相关题目

我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

A. 十日

B. 一个月

C. 两个月

D. 三个月

点击查看答案

商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处（）罚款。

A. 五万元以上

B. 五十万元以下

C. 十万元以上

D. 三十万元以下

点击查看答案

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。

A. 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

B. 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

C. 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D. 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

点击查看答案

商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A. 董事会、监事会

B. 高级管理层

C. 内控管理职能部门、内部审计部门

D. 业务部门

点击查看答案

银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括：( )

A. 通报批评

B. 责令辞职

C. 解除劳动合同

D. 扣减绩效工资

E. 降低薪酬级次

点击查看答案

银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

A. 总结案件教训

B. 分析存在问题

C. 确定问责方案

D. 确定整改措施

E. 交过罚款

点击查看答案

A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

点击查看答案

贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

点击查看答案

A. 保密

B. 了解你的客户

C. 实事求是

D. 公开

点击查看答案

银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库