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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

A、 反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B、 反洗钱和反恐融资内部控制措施

C、 反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D、 反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E、 反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F、 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

答案：ABCDEF

拟下发-附件1：案防合规知识题库
《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1e73-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b6e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。存款规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b8cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担（ ）责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-175c-c0c4-d7b79c752b00.html
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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-03b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1e6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开发新业务产品时，不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0b4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9fc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定，以下汇票无效的有（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2916-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

A、 反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B、 反洗钱和反恐融资内部控制措施

C、 反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D、 反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E、 反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F、 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

答案：ABCDEF

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相关题目
《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1e73-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

E. 撤职

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。存款规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
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背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担（ ）责任。

A. 保证

B. 清偿

C. 付款

D. 追索

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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件
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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. 管理

B. 岗位

C. 风险

D. 风险类别

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商业银行在开发新业务产品时，不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
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根据我国《票据法》规定，以下汇票无效的有（ ）。

A. 出票人未签章

B. 出票人在汇票上记载“不得转让”字样

C. 背书没有记载日期

D. 未记载付款人名称

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