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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（ ）和（ ）。

A、 诫勉谈话

B、 谈心谈话

C、 任前谈话

D、 警示谈话

E、 通报教育

F、 批评教育

答案：DE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法（试行）》规定的资本充足率监管要求，鼓励有条件的商业银行提前达标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f0d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6cb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约等外包给发卡业务服务机构，但可将交易监测等外包给服务机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8ca2-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4fa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-73cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当（ ）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bb40-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通，并视情况在银行业金融机构（）会议上通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-77f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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城市商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-04a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（ ）和（ ）。

A、 诫勉谈话

B、 谈心谈话

C、 任前谈话

D、 警示谈话

E、 通报教育

F、 批评教育

答案：DE

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相关题目
商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法（试行）》规定的资本充足率监管要求，鼓励有条件的商业银行提前达标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f0d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

A. 落实机构主体责任

B. 建立行业协作机制

C. 加强行业自律

D. 强化外部监督管理

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约等外包给发卡业务服务机构，但可将交易监测等外包给服务机构。
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币。

A. 10亿

B. 5亿

C. 20亿

D. 100亿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4fa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-73cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当（ ）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每季度

B. 每半年

C. 每年

D. 定期

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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通，并视情况在银行业金融机构（）会议上通报。

A. 高级管理层

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-77f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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城市商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-04a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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