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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A、 父母

B、 配偶及其父母、

C、 子女及其配偶

D、 表兄弟

E、 舅舅

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-23f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9749-c0c4-d7b79c752b00.html
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为( )中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8af7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不属于银行从业人员职业操守的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-6246-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c067-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fe70-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A、 父母

B、 配偶及其父母、

C、 子女及其配偶

D、 表兄弟

E、 舅舅

答案:ABC

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银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-23f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9749-c0c4-d7b79c752b00.html
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为( )中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

A. 规范商业银行服务价格管理活动

B. 保护客户合法权益

C. 促进商业银行健康发展

D. 提高商业银行盈利水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8af7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不属于银行从业人员职业操守的是:

A. 从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B. 从业人员应知法守法,维护国家利益和金融安全

C. 从业人员应规范操作,认真执行上级指令

D. 从业人员遇到利益冲突,应主动回避

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-6246-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过:

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c067-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。

A. 一种

B. 两种

C. 三种

D. 以上都不对

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商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

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商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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