APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A、 聚焦受理与调查

B、 抵质押物评估与核保

C、 风险评价与审批

D、 合同签订与贷款发放

E、 合同签订与贷款发放

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国宪法规定,最高人民法院对( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9501-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构作为信贷资产证券化( )等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-0b3d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2b70-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为,加强固定资产贷款审慎经营管理,促进固定资产贷款业务健康发展,依据( )等法律法规,制定《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-45a3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据国务院《信访条例》,信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的( )复查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3263-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-51ca-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据国务院《信访条例》,多人采用走访形式提出共同的信访事项的,应当推选代表,代表人数不得超过( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-24be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A、 聚焦受理与调查

B、 抵质押物评估与核保

C、 风险评价与审批

D、 合同签订与贷款发放

E、 合同签订与贷款发放

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国宪法规定,最高人民法院对( )负责。

A. 全国人民代表大会

B. 全国人民代表大会常务委员会

C. 国务院

D. 中华人民共和国主席

E. 国务院总理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9501-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。

A. 国防、外交等国家行为

B. 行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令

C. 行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定

D. 法律规定由行政机关最终裁决的行政行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构作为信贷资产证券化( )等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。

A. 发起机构

B. 受托机构

C. 信用增级机构

D. 贷款服务机构

E. 资金保管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-0b3d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。

A. 经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线

B. 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

C. 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D. 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2b70-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为,加强固定资产贷款审慎经营管理,促进固定资产贷款业务健康发展,依据( )等法律法规,制定《固定资产贷款管理暂行办法》。

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

B. 《中华人民共和国商业银行法》

C. 《中华人民共和国宪法》

D. 《中华人民共和国刑法》

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-45a3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据国务院《信访条例》,信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的( )复查。

A. 主要负责人

B. 监察部门

C. 上一级行政机关

D. 原办理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3263-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的()。

A. 0.5

B. 0.55

C. 0.6

D. 0.65

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-51ca-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。

A. 30,60

B. 30,75

C. 45,60

D. 45,75

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据国务院《信访条例》,多人采用走访形式提出共同的信访事项的,应当推选代表,代表人数不得超过( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-24be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载