APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A、 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B、 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C、 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D、 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的,由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7fc7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-23e9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a607-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a0df-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《票据法》规定,票据的签发、取得和转让,应当遵循( )的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-de9a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构案件问责应当遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人应根据( ),合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3a09-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2612-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的()等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-569a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A、 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B、 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C、 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D、 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的,由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7fc7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 岗位分离

B. 岗位制约

C. 相互监督

D. 相互制约

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-23e9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。

A. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,应由总部党组织批准

B. 人事管理权限属于一级分支机构以下的,应由一级分支机构党组织批准

C. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,但总部未设党组织,应由总部高管层批准

D. 人事管理权限属于二级分支机构以下的,应由二级分支机构党组织批准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a607-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循( )的原则。

A. 依法

B. 公开

C. 公正

D. 效率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a0df-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《票据法》规定,票据的签发、取得和转让,应当遵循( )的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。

A. 诚实信用

B. 公平公正

C. 公开透明

D. 审慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-de9a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构案件问责应当遵循:

A. 依法依规原则

B. 实事求是原则

C. 权责对等原则

D. 责任明确原则

E. 逐级追究原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人应根据( ),合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准。

A. 借款人的行业特征

B. 借款人的经营规模

C. 借款人的管理水平

D. 借款人的信用状况

E. 贷款业务品种

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3a09-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括( )。

A. 对外包风险进行识别、评估与风险提示

B. 监督评价外包管理工作

C. 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

D. 制定保障外包服务持续性的应急管理方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2612-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的()等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。

A. 学历

B. 基本情况

C. 行为评价

D. 处罚

E. 家庭成员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-569a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载