APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A、 统一领导

B、 分层管理

C、 分级负责

D、 属地管理

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8d49-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等,应向( )收取费用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bd01-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
项目融资还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8631-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( )作案的案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-cdf2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批,并对贷款损失准备管理负最终责任.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5b59-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0c7f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府各工作部门的负责人应当阅批重要来信、接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-cd55-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-163f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A、 统一领导

B、 分层管理

C、 分级负责

D、 属地管理

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的( )。

A. 监督和协调

B. 监督和指导

C. 监督和领导

D. 指导和协调

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8d49-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等,应向( )收取费用。

A. 委托方

B. 缴费方

C. 合同指定承担费用方

D. 委托与缴费双方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bd01-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
项目融资还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8631-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( )作案的案件。

A. 自然人

B. 企业单位

C. 事业单位

D. 自然人和企事业单位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-cdf2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批,并对贷款损失准备管理负最终责任.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5b59-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。

A. 国家主席

B. 最高人民法院

C. 全国人民代表大会会议主席团

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0c7f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府各工作部门的负责人应当阅批重要来信、接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-cd55-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-163f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载