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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

A、监测

B、识别

C、记录

D、处理

E、报告

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；（）承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

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下列县级以上人民政府信访工作机构的做法中，正确的是：

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依法受过刑事处罚的人，在入伍、就业的时候，应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人，免除前款规定的报告义务。

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公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

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根据国务院《信访条例》，信访人对复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。

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人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

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公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起( )内提出。法律另有规定的除外。

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

A、监测

B、识别

C、记录

D、处理

E、报告

答案：ABCDE

相关题目

A. 内审部门

B. 审计部门

C. 董事会

D. 监事会

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

A. 某银行授信余额6亿元的企业发生重大风险，严重影响企业经营。

B. 某银行营业网点被不法分子抢劫，造成损失100万元。

C. 某银行自查发现重大违规事件，造成损失800万元。

D. 某银行ATM机被不法分子盗窃，造成损失20万元。

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下列县级以上人民政府信访工作机构的做法中，正确的是：

A. 信访事项已经通过诉讼解决，信访工作机构予以受理。

B. 信访事项依法应当通过行政复议解决，信访工作机构不予受理，但未告知信访人向有关机关提出。

C. 信访事项涉及某下级行政机关工作人员，信访工作机构直接转送有关处理的行政机关，并抄送该下级行政机关。

D. 信访事项转送有权处理的行政机关办理后，信访工作机构可要求其提交办结报告。

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A. 五年以下

B. 十年以下

C. 十五年以下

D. 二十年以下

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公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A. 百分之五十

B. 百分之三十

C. 百分之二十

D. 百分之十

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人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

A. 一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的

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公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起( )内提出。法律另有规定的除外。

A. 15日

B. 30日

C. 3个月

D. 6个月

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

A. 属地监管机构

B. 上级单位人事部门

C. 上级单位管理层

D. 所在单位或部门负责人

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