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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

A、人事

B、财务

C、监察

D、内控

E、风险管理

F、授信审批

答案：ABCDEF

拟下发-附件1：案防合规知识题库

中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后，即予执行，并报国务院备案。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及（）及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。

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根据国务院《信访条例》，信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过( )日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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银行保险机构应当在（）醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，（）全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。

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全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

A、人事

B、财务

C、监察

D、内控

E、风险管理

F、授信审批

答案：ABCDEF

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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后，即予执行，并报国务院备案。

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A. 风险管理

B. 内控管理

C. 内部审计

D. 战略管理

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A. 处罚时间

B. 定性依据

C. 处罚种类

D. 量罚幅度

点击查看答案

银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 法人

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。

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A. 60，30

B. 60，60

C. 90，30

D. 90，60

点击查看答案

银行保险机构应当在（）醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，（）全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。

A. 定期评估

B. 全面评估

C. 随时评估

D. 非定期评估

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