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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：（）。

A、 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B、 制定行为守则及其细则，并确保实施

C、 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D、 建立全机构从业人员管理信息系统

E、 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的（），加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f293-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当按照中国人民银行关于利率管理的有关规定，根据（），综合考虑项目风险、风险缓释措施等因素，合理确定贷款利率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8a78-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（ ）和权威性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额的( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f940-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3435-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-669f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以基于（ ）原则，对信用卡业务中出现不良行为的营销人员、持卡人、特约客户、服务机构等有关风险信息进行共享，加强在风险管理方面的合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ffc2-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：（）。

A、 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B、 制定行为守则及其细则，并确保实施

C、 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D、 建立全机构从业人员管理信息系统

E、 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

答案：ABCD

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相关题目
银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的（），加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。
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贷款人应当按照中国人民银行关于利率管理的有关规定，根据（），综合考虑项目风险、风险缓释措施等因素，合理确定贷款利率。

A. 独立性原则

B. 匹配性原则

C. 风险控制原则

D. 风险收益匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8a78-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（ ）和权威性。

A. 独立性

B. 一贯性

C. 职权性

D. 部门性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额的( )罚款。

A. 百分之五以上百分之十五以下

B. 百分之十以上百分之十五以下

C. 百分之十五以上百分之五十以下

D. 百分之三以上百分之十五以下

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。
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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-669f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以基于（ ）原则，对信用卡业务中出现不良行为的营销人员、持卡人、特约客户、服务机构等有关风险信息进行共享，加强在风险管理方面的合作。

A. 自愿

B. 合作

C. 合法

D. 保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ffc2-c0c4-d7b79c752b00.html
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