APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

A、 合规风险

B、 信用风险

C、 流动性风险

D、 操作风险

E、 声誉风险

答案：BCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行业消费者有权依法主张自身合法权益不受侵害，对侵害自身合法权益的行为和相关人员进行检举和控告，但不能对银行业金融机构消费者权益保护工作进行监督，只有银监会才有监督的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-13e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《商业银行贷款损失准备管理办法》中所称贷款损失准备是指商业银行在成本中列支、用以抵御贷款风险的准备金，不包括在利润分配中计提的一般风险准备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5737-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e1e6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位，专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ae64-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国宪法规定，人民法院是我国的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b03e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行因特殊原因不能按时披露流动性覆盖率信息的，应当至少提前（ ）向银监会申请延迟披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f28b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
案件风险排查中发现的疑点线索，可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人可以根据项目融资在不同阶段的风险特征和水平，采用不同的贷款利率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8256-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
普通员工应回避的亲属不包括（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5689-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

A、 合规风险

B、 信用风险

C、 流动性风险

D、 操作风险

E、 声誉风险

答案：BCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
银行业消费者有权依法主张自身合法权益不受侵害，对侵害自身合法权益的行为和相关人员进行检举和控告，但不能对银行业金融机构消费者权益保护工作进行监督，只有银监会才有监督的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-13e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《商业银行贷款损失准备管理办法》中所称贷款损失准备是指商业银行在成本中列支、用以抵御贷款风险的准备金，不包括在利润分配中计提的一般风险准备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5737-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e1e6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位，专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A. 对账

B. 咨询

C. 辅助

D. 冻结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ae64-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国宪法规定，人民法院是我国的( )。

A. 执行机关

B. 法律监督机关

C. 行政机关

D. 审判机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b03e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行因特殊原因不能按时披露流动性覆盖率信息的，应当至少提前（ ）向银监会申请延迟披露。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 20个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f28b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
案件风险排查中发现的疑点线索，可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人可以根据项目融资在不同阶段的风险特征和水平，采用不同的贷款利率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8256-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
普通员工应回避的亲属不包括（）。

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5689-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8F16837000017188118B12571DE9.html
2024年护理必修知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8D8A99D00001537D1FA011795FC0.html
高级采气工理论汇总题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC30B773A00001DA111B5716E910F4.html
安检知识理论练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC2E5E75200001EFF318E61B001824.html
储运部题库练习题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBEAF937400001AC8211561FF31695.html
禁毒知识竞赛1-10题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBE874A3400001A9EAAF901FE014F9.html
油品储运调合工题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB53FBE410000197689FA0F7D65BE0.html
英语测试理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB4029DDF000016DD2A7AD6153E6E0.html
应急救援大队赵麟
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB3C4E4C400001CE7F19FE11D01662.html
2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB39FC0690000196C41C914F001FC1.html
危化通用考试题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302