APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

银行保险机构员工履职规避有关规定中，“普通员工”应回避的亲属包括（）。

A、配偶的兄弟姐妹

B、子女的配偶

C、配偶的父母

D、兄弟姐妹

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

点击查看题目

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

点击查看题目

采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过（）等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

点击查看题目

银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训，提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

点击查看题目

银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

点击查看题目

商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率，并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。

点击查看题目

银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

点击查看题目

我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行使用电子银行等自助渠道提供服务的，应当在收取服务费用之后，提示客户相关服务价格，并保证客户对相关服务的选择权。

点击查看题目

只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

点击查看题目

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构员工履职规避有关规定中，“普通员工”应回避的亲属包括（）。

A、配偶的兄弟姐妹

B、子女的配偶

C、配偶的父母

D、兄弟姐妹

答案：BC

相关题目

表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.2

点击查看答案

A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

点击查看答案

采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过（）等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 客户问卷

D. 现场调查

E. 以上都对

点击查看答案

银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

点击查看答案

商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率，并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。

点击查看答案

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

点击查看答案

只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

点击查看答案

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库