APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事()等工作。

A、 人事、财务

B、 监察、内控

C、 内审

D、 风险管理

E、 投资交易

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行数据中心环境监控系统应能对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行( )小时实时监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-579d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ee7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b33a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查,并在授信调查报告中反映出来。( )应对调查报告的真实性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-abf1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ab7f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2f34-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《个人贷款管理暂行办法》,申请个人贷款应具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0c3f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
在大型银行年度新增机构计划获得批准后,确有特殊情况的,在办理相关行政许可事项时,可进行计划外审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ccad-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事()等工作。

A、 人事、财务

B、 监察、内控

C、 内审

D、 风险管理

E、 投资交易

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行数据中心环境监控系统应能对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行( )小时实时监测。

A. 5*8

B. 5*24

C. 7*8

D. 7*24

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-579d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。

A. 自己在他行

B. 自己的直系亲属在他行

C. 自己在本行

D. 非直系亲属(包括客户)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ee7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:( )

A. 重点考察是否有不当行为记录

B. 对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,不得降低招聘录用标准

C. 落实任职回避和业务回避制度

D. 在招录董事(理事)和高级管理人员时,未向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b33a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查,并在授信调查报告中反映出来。( )应对调查报告的真实性负责。

A. 商业银行总行

B. 授信的商业银行分支机构

C. 进行调查的调查人员

D. 集团客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-abf1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:

A. 存款

B. 储蓄

C. 与银行共同推出

D. 分红

E. 风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ab7f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。

A. 公民处以五十元以下罚款

B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款

C. 对法人或者其他组织处以警告

D. 暂扣驾驶证

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2f34-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。

A. 承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为

B. 提示承兑是指持票人向付款人出示汇票,并要求付款人承诺付款的行为

C. 见票即付的汇票无需提示承兑

D. 汇票未按照规定期限提示承兑的,持票人可以继续享有对其前手的追索权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《个人贷款管理暂行办法》,申请个人贷款应具备以下条件( )。

A. 贷款用途明确合法

B. 贷款申请数额、期限和币种合理

C. 借款人具备还款意愿和还款能力

D. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

E. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0c3f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
在大型银行年度新增机构计划获得批准后,确有特殊情况的,在办理相关行政许可事项时,可进行计划外审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ccad-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载