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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A、强令

B、指使

C、暗示

D、授意

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

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银行账户管理方面，不得存在以下行为：

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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则：

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商业银行董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，单保理融资中，商业银行除应当严格审核基础交易的真实性外，还需确定卖方或买方一方比照（）进行授信管理，严格实施受理与调查、风险评估与评价、支付和监测等全流程控制。

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A、强令

B、指使

C、暗示

D、授意

答案：ABCD

相关题目

抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

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银行账户管理方面，不得存在以下行为：

A. 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息；

B. 利用客户账户过渡本人资金；

C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务；

E. 空存、空取资金

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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则：

A. 合法性原则

B. 有效性原则

C. 审慎性原则

D. 一致性原则

E. 独立性原则

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商业银行董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。

点击查看答案

银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

点击查看答案

商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

点击查看答案

商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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A. 流动资金贷款

B. 专项资金贷款

C. 委托贷款

D. 担保贷款

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括：

A. 是否有管辖权

B. 是否超过行政处罚时效

C. 适用量罚依据是否正确

D. 处罚种类与金额的建议是否适当

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A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

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