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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

A、规则制定

B、现场检查

C、非现场监管及行政处罚

D、反洗钱和反恐怖融资资源投入

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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银行业金融机构案件问责方式主要包括：

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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根据国务院《信访条例》，行政机关工作人员违反本条例规定，将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法给予行政处分。

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商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、（）本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当按照银行业监管机构资本充足率管理有关规定确定贷款损失准备的资本属性。

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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的( )条件，并按照合同约定通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

A、规则制定

B、现场检查

C、非现场监管及行政处罚

D、反洗钱和反恐怖融资资源投入

答案：ABC

相关题目

商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A. 董事会、监事会

B. 高级管理层

C. 内控管理职能部门、内部审计部门

D. 业务部门

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银行业金融机构案件问责方式主要包括：

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 通报批评

D. 责令辞职

E. 解除劳动合同

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商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、（）本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A. 挪用

B. 侵占

C. 索取

D. 盗窃

点击查看答案

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

点击查看答案

修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

点击查看答案

我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当按照银行业监管机构资本充足率管理有关规定确定贷款损失准备的资本属性。

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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。

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A. 发放

B. 支付

C. 提款

D. 审核

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