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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、（）金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

A、隐瞒毒品犯罪

B、黑社会性质的组织犯罪

C、恐怖活动犯罪

D、走私犯罪

E、贪污贿赂犯罪

F、破坏金融管理秩序犯罪

答案：ABCDEF

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,信用卡未经持卡人激活，不得扣收任何费用，年费除外。

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以下说法正确的是（）。

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对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户，商业银行应当向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读，阅读后应当由客户对“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书，了解本产品的特点和保单利益的不确定性”的语句（）。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，与合作机构共享客户信息的，可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认，并要求合作机构履行客户信息保密义务。

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

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防范高级管理人员（）、（）、（）、（）下属越权、违规违章办理业务等行为。

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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的多少以上：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、（）金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

A、隐瞒毒品犯罪

B、黑社会性质的组织犯罪

C、恐怖活动犯罪

D、走私犯罪

E、贪污贿赂犯罪

F、破坏金融管理秩序犯罪

答案：ABCDEF

相关题目

A. 月

B. 季

C. 年

D. 两年

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流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,信用卡未经持卡人激活，不得扣收任何费用，年费除外。

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以下说法正确的是（）。

A. 借款人应当按期归还贷款的本金和利息

B. 商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自签订借款合同之日起二年内予以处分

C. 借款人到期不归还信用贷款的,应当按照合同约定承担责任

D. 借款人到期不归还担保贷款的,商业银行可要求保证人归还贷款本金和利息，但对担保物无优先受偿权利

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A. 亲自抄录并签字确认

B. 抄录并确认

C. 签字确认

D. 亲自或由他人代为抄录，但必须本人签字确认

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A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

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防范高级管理人员（）、（）、（）、（）下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

E. 指派

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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。

A. 三年以上十年以下有期徒刑。

B. 五年以上十年以下有期徒刑。

C. 二万元以上二十万元以下罚金。

D. 十万元以上三十万元以下罚金。

E. 伪造数额一倍罚金。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的多少以上：

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.7

D. 0.9

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