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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架，对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

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（）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近( )内没有重大违法、违规行为。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

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未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

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商业银行开展代理保险业务时，应当指导客户如实、正确地填写投保单，客户填写确实有困难时，可代替客户抄录语句，但必然由本人签名。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

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（）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A. 人民银行

B. 金融消费者协会

C. 中国银行保险监督管理委员会

D. 市场监管局

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A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

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A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A. 纳入表内相关业务科目核算和管理

B. 转为贷款进行核算和管理

C. 直接纳入表内损益科目

D. 占用该企业的授信总额

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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

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商业银行开展代理保险业务时，应当指导客户如实、正确地填写投保单，客户填写确实有困难时，可代替客户抄录语句，但必然由本人签名。

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