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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A、 解散

B、 撤销

C、 破产

D、 分立

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重或者逾期不改正的,银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-85d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时,须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9606-c0c4-d7b79c752b00.html
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利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0c7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于商业银行主要股东责任、义务的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-4cfb-c0c4-d7b79c752b00.html
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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由( )实施监督管理。
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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-48c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查时,检查人员不得少于( )人。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e54a-c0c4-d7b79c752b00.html
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在个人贷款业务管理上,贷款人出现下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1c3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A、 解散

B、 撤销

C、 破产

D、 分立

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

A. 具有完全民事行为能力

B. 具有良好的守法合规记录

C. 具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D. 个人及家庭财务稳健

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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重或者逾期不改正的,银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者( )。

A. 吊销其经营许可证

B. 接管该金融机构

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

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银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时,须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9606-c0c4-d7b79c752b00.html
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利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

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以下属于商业银行主要股东责任、义务的是()。

A. 书面承诺遵守法规规定并说明入股商业银行目的

B. 逐层披露股权结构

C. 不得违规干预商业银行经营管理

D. 承担资本补充责任

E. 建立风险隔离机制

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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由( )实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 机构所在国监管机构

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 外汇管理局

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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。

A. 未经批准兼任其他机构领导职务,或者经批准兼职,擅自领取薪酬及其他收入的

B. 管理工作严重失误,未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当的

C. 在员工利益分配中违反规定,暗箱操作、显失公平的

D. 利用职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的

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现场检查时,检查人员不得少于( )人。

A. 二人

B. 三人

C. 四人

D. 五人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-aaa1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,给予( )处罚。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役

B. 三年以下有期徒刑或者拘役

C. 一年以下有期徒刑或者拘役

D. 拘役

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e54a-c0c4-d7b79c752b00.html
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在个人贷款业务管理上,贷款人出现下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚( )。

A. 发放不符合条件的个人贷款的

B. 签订的借款合同不符合本办法规定的

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的款的

D. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

E. 授意借款人虚构情节获得贷款的

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