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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A、 10

B、 30

C、 3

D、 6

答案:BD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些机构不可以向商业银行颁发经营许可证?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-5d97-c0c4-d7b79c752b00.html
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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7f83-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a60a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-21e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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具有以下( )情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3c32-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度,设置定量或定性的指标和标准,从借款人、项目发起人、项目合规性、( )、担保、保险等角度进行贷款风险评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-65a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5139-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A、 10

B、 30

C、 3

D、 6

答案:BD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些机构不可以向商业银行颁发经营许可证?

A. 中国银行业协会

B. 中国人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 国务院银行业监督管理机构

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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。

A. 全面

B. 部分

C. 动态

D. 静态

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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

A. 具有完全民事行为能力

B. 具有良好的守法合规记录

C. 具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D. 个人及家庭财务稳健

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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 咨询外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

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具有以下( )情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

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贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度,设置定量或定性的指标和标准,从借款人、项目发起人、项目合规性、( )、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

A. 项目创新度

B. 项目技术和财务可行性

C. 项目产品市场

D. 项目融资方案

E. 还款来源可靠性

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。
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