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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于：

A、压力测试

B、应急计划

C、优质流动性资产管理

D、跨机构、跨境以及重要币种的流动性风险管理

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

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根据《中华人民共和国刑法》，紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应负刑事责任，但是( )。

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商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币；商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。

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商业银行应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送突发事件信息。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于：

A、压力测试

B、应急计划

C、优质流动性资产管理

D、跨机构、跨境以及重要币种的流动性风险管理

答案：ABCD

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依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

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根据《中华人民共和国刑法》，紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应负刑事责任，但是( )。

A. 应当从轻或减轻处罚

B. 可以从轻或减轻处罚

C. 应当减轻或免除处罚

D. 可以减轻或免除处罚

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A. 1；30

B. 1；10

C. 1；5

D. 5；30

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商业银行应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

A. 监事会每六个月至少召开一次会议

B. 监事会每三个月至少召开一次会议

C. 监事会决议应当经半数以上监事通过

D. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过

E. 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名

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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送突发事件信息。

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