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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据法律法规规定和借款合同的约定，参与借款人（）等活动，维护贷款人债权。

A、大额融资

B、资产出售

C、兼并分立

D、破产清算

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每（）至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。

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根据《行政处罚法》的规定，当事人可以要求举行听证的行政处罚有（）。

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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定，商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过（）。

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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品；不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。

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防范高级管理人员（）、（）、（）、（）下属越权、违规违章办理业务等行为。

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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度，进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策，细化分类名单制管理（）。

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下列关于人民币的说法，不正确的是:

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某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事（）等工作。

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有保险公司承保买方信用风险的银保合作，视同双保理。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据法律法规规定和借款合同的约定，参与借款人（）等活动，维护贷款人债权。

A、大额融资

B、资产出售

C、兼并分立

D、破产清算

答案：ABCD

相关题目

A. 年

B. 季

C. 月

D. 日

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根据《行政处罚法》的规定，当事人可以要求举行听证的行政处罚有（）。

A. 吊销许可证

B. 吊销营业执照

C. 行政拘留

D. 大额罚款

E. 责令停产停业

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定，商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过（）。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

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防范高级管理人员（）、（）、（）、（）下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

E. 指派

点击查看答案

银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度，进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策，细化分类名单制管理（）。

A. 对于长期亏损、失去清偿能力和市场竞争力的“僵尸企业”，以及包括落后产能在内的所有不符合国家产业政策的产能，坚决压缩退出相关贷款，稳妥有序实现市场出清

B. 对于产能过剩行业中技术设备先进、产品有竞争力、有市场、虽暂遇困难但经过深化改革和加强内部管理仍能恢复市场竞争力的优质骨干企业，继续给予信贷支持

C. 要继续推广债权人委员会制度，进一步完善债权银行信息共享、客户评价、联合授信等机制，确保一致行动，加强与企业、地方政府之间的沟通协作

D. 要结合上级部门的政策以及本行的政策来合理确定经营管理战略

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下列关于人民币的说法，不正确的是:

A. 中华人民共和国的法定货币是人民币

B. 以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收

C. 人民币的单位为元、角、分

D. 人民币由中国人民银行统一印制、发行

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某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事（）等工作。

A. 人事、财务

B. 监察、内控

C. 内审

D. 风险管理

E. 投资交易

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有保险公司承保买方信用风险的银保合作，视同双保理。

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