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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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在个人贷款业务管理上，贷款人出现下列情形之一的，银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚（）。

A、发放不符合条件的个人贷款的

B、签订的借款合同不符合本办法规定的

C、将贷款调查的全部事项委托第三方完成的款的

D、超越或变相超越贷款权限审批贷款的

E、授意借款人虚构情节获得贷款的

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。

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商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理。

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《行政诉讼法》规定，有权提起行政诉讼的公民死亡，( )可以提起诉讼。

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我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。

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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

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对于金融企业批量转让不良资产工作，应在每批次不良资产转让工作结束后（）个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

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发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

在个人贷款业务管理上，贷款人出现下列情形之一的，银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚（）。

A、发放不符合条件的个人贷款的

B、签订的借款合同不符合本办法规定的

C、将贷款调查的全部事项委托第三方完成的款的

D、超越或变相超越贷款权限审批贷款的

E、授意借款人虚构情节获得贷款的

答案：ABCDE

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商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 保证最低收益

点击查看答案

商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。

点击查看答案

商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理。

点击查看答案

《行政诉讼法》规定，有权提起行政诉讼的公民死亡，( )可以提起诉讼。

A. 其近亲属

B. 其所在单位推荐的人

C. 经人民法院许可的公民

D. 经人民法院指定的人

点击查看答案

我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。

点击查看答案

办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。

点击查看答案

行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

点击查看答案

我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

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