APP下载

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

A、经济运行状况

B、行业发展规律

C、借款人的有效信贷需求

D、借款人信用状况

E、以上都对

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。

点击查看题目

我国《票据法》规定，票据的签发、取得和转让，应当遵循( )的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。

点击查看题目

根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

点击查看题目

除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起( )作出行政许可决定。

点击查看题目

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行审查开户证实书属实的，应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书，并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

点击查看题目

理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

点击查看题目

商业银行经营担保类和承诺类业务时，为提高工作效率，可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。

点击查看题目

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

点击查看题目

强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

点击查看题目

银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

点击查看题目

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

A、经济运行状况

B、行业发展规律

C、借款人的有效信贷需求

D、借款人信用状况

E、以上都对

答案：ABC

相关题库:

拟下发-附件1：案防合规知识题库

分享

拟下发-附件1：案防合规知识题库

相关题目

商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。

A. 调查

B. 测试

C. 分析

D. 评估

点击查看答案

我国《票据法》规定，票据的签发、取得和转让，应当遵循( )的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。

A. 诚实信用

B. 公平公正

C. 公开透明

D. 审慎

点击查看答案

根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

A. 将汇票金额3万元背书转让2万元

B. 背书时应当连续

C. 背书未记载日期

D. 未记载背书人名称的

点击查看答案

除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起( )作出行政许可决定。

A. 十日内

B. 十五日内

C. 二十日内

D. 三十日内

点击查看答案

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行审查开户证实书属实的，应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书，并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

点击查看答案

理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

点击查看答案

商业银行经营担保类和承诺类业务时，为提高工作效率，可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。

点击查看答案

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

点击查看答案

强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

点击查看答案

银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

A. 检查人员一人，并出示合法证件和检查通知书

B. 检查人员二人，并出示合法证件和检查通知书

C. 检查人员三人，并出示合法证件和检查通知书

D. 检查人员多于十人，并出示合法证件和检查通知书

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

2024年护理必修知识题库

高级采气工理论汇总题库

安检知识理论练习

储运部题库练习题

禁毒知识竞赛1-10题库

油品储运调合工题库

英语测试理论题库

应急救援大队赵麟

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302