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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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流动资金贷款不得用于（）。

A、固定资产投资

B、购买原材料

C、股权投资

D、国家禁止生产、经营的领域

E、以上都对

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

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商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

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信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对（）提出要求。

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董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。

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商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求担保人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

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根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

流动资金贷款不得用于（）。

A、固定资产投资

B、购买原材料

C、股权投资

D、国家禁止生产、经营的领域

E、以上都对

答案：ACD

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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

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商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

A. 社会公众

B. 媒体

C. 股东

D. 客户

点击查看答案

信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对（）提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

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董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。

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商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

A. 变更注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 修改章程

D. 变更股东

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求担保人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

A. 设立专门的保理业务部门或团队

B. 配备专业的从业人员,负责产品研发

C. 配备专业的从业人员业务操作

D. 配备专业的从业人员日常管理和风险控制

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根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

A. 将汇票金额3万元背书转让2万元

B. 背书时应当连续

C. 背书未记载日期

D. 未记载背书人名称的

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