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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A、客观性

B、公正性

C、真实性

D、完整性

E、有效性

答案：CDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

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商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行，计、结息方式由（）确定。

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提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（）和权威性。

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未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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根据国务院《信访条例》，多人采用走访形式提出共同的信访事项的，应当推选代表，代表人数不得超过( )人。

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根据《能效信贷指引》规定，能效信贷包括用能单位能效项目信贷和节能服务公司合同能源管理信贷两种方式。

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A、客观性

B、公正性

C、真实性

D、完整性

E、有效性

答案：CDE

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

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商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行，计、结息方式由（）确定。

A. 借贷双方协商

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提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（）和权威性。

A. 独立性

B. 一贯性

C. 职权性

D. 部门性

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根据国务院《信访条例》，多人采用走访形式提出共同的信访事项的，应当推选代表，代表人数不得超过( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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根据《能效信贷指引》规定，能效信贷包括用能单位能效项目信贷和节能服务公司合同能源管理信贷两种方式。

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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。

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