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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人应定期对（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

A、借款人和项目发起人的履约情况及信用状况

B、借款人内部管理和规章制度建设情况

C、项目的建设和运营情况

D、宏观经济变化和市场波动情况

E、贷款担保的变动情况

答案：ACDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，实行市场调节价的商业银行服务价格，分支机构可以根据地区差异调整服务价格。

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根据《银行从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，下列做法不当的有( )。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展()监测。

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商业银行首席信息官的职责包括（）。

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银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查（）在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。相关监督检查情况应当纳入（）工作报告。

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每半年开展一次。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由银监会或者人民银行决定。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

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银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在24小时内续报，最迟不超过（）小时。

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贷款人应定期对（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

A、借款人和项目发起人的履约情况及信用状况

B、借款人内部管理和规章制度建设情况

C、项目的建设和运营情况

D、宏观经济变化和市场波动情况

E、贷款担保的变动情况

答案：ACDE

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商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，实行市场调节价的商业银行服务价格，分支机构可以根据地区差异调整服务价格。

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根据《银行从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，下列做法不当的有( )。

A. 客户是上帝，应当满足客户的一切要求

B. 每天都有与客户的娱乐活动

C. 在重大节日向客户打电话问候

D. 赠送客户当地商场消费卡

点击查看答案

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展()监测。

A. 定期

B. 随时

C. 动态

D. 及时

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商业银行首席信息官的职责包括（）。

A. 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策

B. 建立一个切实有效的信息科技部门

C. 确保信息科技风险管理的有效性

D. 组织专业培训

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银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查（）在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。相关监督检查情况应当纳入（）工作报告。

A. 董事会；监事会

B. 监事会；董事会

C. 高级管理层；董事会

D. 董事会和高级管理层；监事会

点击查看答案

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每半年开展一次。

点击查看答案

我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由银监会或者人民银行决定。

点击查看答案

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在24小时内续报，最迟不超过（）小时。

A. 36

B. 48

C. 72

D. 84

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