A、 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的
B、 与借款人串通,违法违规发放固定资产贷款的
C、 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的
D、 未按本办法规定签订贷款协议的
E、 与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的
答案:ABCDE
A、 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的
B、 与借款人串通,违法违规发放固定资产贷款的
C、 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的
D、 未按本办法规定签订贷款协议的
E、 与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的
答案:ABCDE
A. 合规审计
B. 战略实施
C. 内部控制
D. 目标制定
A. 电报
B. 电话
C. 电子邮件
D. 电子数据交换
A. 信用卡大额套现
B. 伪造信用卡
C. 非法买卖信用卡客户信息资料
D. 滥发信用卡
A. 经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B. 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C. 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D. 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
A. 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
B. 银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员
C. 银行金融机构高级管理人员
D. 银行业金融机构聘用的其他人员
E. 与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员
A. 客户频繁开立、撤销理财账户
B. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C. 商业银行超过约定时间进行资金划付
D. 其他应当关注的异常情况
A. 人事
B. 财务
C. 监察
D. 内控
E. 风险管理
F. 授信审批