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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定,在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动( )。

A、 企业

B、 作家协会

C、 事业单位

D、 社会团体

E、 其他组织

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
多人采用走访形式提出共同的信访事项时,应当推选代表,代表人数不得超过10人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c300-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行的行长、副行长可在其他金融机构、企业、基金会兼职。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-928e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行操作风险管理指引》,一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以采取的措施不包括( )。
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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度,明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、( )等环节的管理职责和操作规程,防范重大风险事故的发生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fbe0-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是( )。
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权的费用后,其超出部分应当退还( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3ef8-c0c4-d7b79c752b00.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-068f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定, 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-82ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定,在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动( )。

A、 企业

B、 作家协会

C、 事业单位

D、 社会团体

E、 其他组织

答案:ABCDE

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相关题目
多人采用走访形式提出共同的信访事项时,应当推选代表,代表人数不得超过10人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c300-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行的行长、副行长可在其他金融机构、企业、基金会兼职。
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根据《商业银行操作风险管理指引》,一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以采取的措施不包括( )。

A. 通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移财产

C. 申请司法机关禁止其转让财产

D. 禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度,明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、( )等环节的管理职责和操作规程,防范重大风险事故的发生。

A. 交接

B. 保管

C. 保密

D. 使用监控

E. 检查

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关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是( )。

A. 王某在银行上班之余,在外与朋友共同经营小额贷款公司

B. 银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C. 丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D. 张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权的费用后,其超出部分应当退还( )。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。

A. 半个小时、1个小时

B. 1个小时、2个小时

C. 6个小时、12个小时

D. 12个小时、24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-068f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。

A. 农村信用合作社

B. 商业银行

C. 城市信用合作社

D. 金融资产管理公司

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定, 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-82ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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