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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》存款行对单位定期存单进行确认的内容包括（）。

A、开立机构、户名是否准确

B、账号、存款数额是否准确

C、存单号码是否准确

D、期限、利率是否准确

E、预留印鉴或密码是否一致

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融许可证由银监会统一印制和管理，颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的（），建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款，是指贷款人向企（事）业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的，用于借款人( )的本外币贷款。

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根据国务院《信访条例》，负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定，有（）情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。

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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:

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委托贷款，是指委托人提供资金，由商业银行（受托人）根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用、协助收回的贷款，不包括（）。

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》存款行对单位定期存单进行确认的内容包括（）。

A、开立机构、户名是否准确

B、账号、存款数额是否准确

C、存单号码是否准确

D、期限、利率是否准确

E、预留印鉴或密码是否一致

答案：ABCDE

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金融许可证由银监会统一印制和管理，颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或其派出机构

D. 金融机构

点击查看答案

商业银行应当根据各分支机构和各部门的（），建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

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A. 各类投资

B. 购买原材料

C. 扩大再生产

D. 固定资产投资

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A. 对收到的信访事项不按规定登记的

B. 对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C. 受理信访事项过程中不够热情的

D. 行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A. 处罚时间

B. 定性依据

C. 处罚种类

D. 量罚幅度

点击查看答案

中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。

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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:

A. 银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任

C. 财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等

D. 信托投资公司、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

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A. 现金管理项下委托贷款

B. 非现金管理项下委托贷款

C. 住房公积金项下委托贷款

D. 融资租赁公司下委托贷款

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

A. 中央军事委员会集体

B. 中共中央政治局

C. 中共中央委员会

D. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》存款行对单位定期存单进行确认的内容包括（ ）。

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》存款行对单位定期存单进行确认的内容包括（）。