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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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办理单位定期存单质押贷款，贷款人和出质人应当订立书面质押合同。质押合同应当载明下列内容（）。

A、出质人、借款人和质权人名称、住址或营业场所

B、被担保的贷款的种类、数额、期限、利率、贷款用途以及贷款合同号

C、单位定期存单号码及所载存款的种类、户名、账户、开立机构、数额、期限、利率

D、存款行是否对单位定期存单进行了确认

E、质权的实现方式

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的金融规章以下的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

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下列哪些机构不可以向商业银行颁发经营许可证？

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，双保理业务中，商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准，对于买方保理机构为非银行机构的，应当采取（）管理，并制定严格的准入准出标准与程序。

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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求，并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。

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银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持( )( )（）（）原则。

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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，以下哪些个人贷款，可参照本办法执行（）。

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商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系，动态关注卖方或买方（）等风险信息，定期与卖方或买方对账，有效管控保理业务风险。

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银行对涉及停业、盗抢等突发事件，应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

办理单位定期存单质押贷款，贷款人和出质人应当订立书面质押合同。质押合同应当载明下列内容（）。

A、出质人、借款人和质权人名称、住址或营业场所

B、被担保的贷款的种类、数额、期限、利率、贷款用途以及贷款合同号

C、单位定期存单号码及所载存款的种类、户名、账户、开立机构、数额、期限、利率

D、存款行是否对单位定期存单进行了确认

E、质权的实现方式

答案：ABCDE

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下列哪些机构不可以向商业银行颁发经营许可证？

A. 中国银行业协会

B. 中国人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 国务院银行业监督管理机构

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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A. 封闭式

B. 走动式

C. 名单式

D. 台账式

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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求，并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。

点击查看答案

银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持( )( )（）（）原则。

A. 依法合规

B. 便捷高效

C. 标本兼治

D. 客户满意

E. 多元化解

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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，以下哪些个人贷款，可参照本办法执行（）。

A. 信用卡透支

B. 消费金融公司发放的个人贷款

C. 汽车金融公司发放的个人贷款

D. 银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款

E. 以存单、国债或银监会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款

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商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系，动态关注卖方或买方（）等风险信息，定期与卖方或买方对账，有效管控保理业务风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

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银行对涉及停业、盗抢等突发事件，应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

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办理单位定期存单质押贷款，贷款人和出质人应当订立书面质押合同。质押合同应当载明下列内容（ ）。

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